国家发展改革委办公厅

关于公布2020年度

企业债券主承销商和信用评级机构

（一）主承销商信用评价结果。

本次受评主承销商合计84家，按照评价得分由高至低排序，将84家受评主承销商分为A、B、C三类。其中A类主承销商25家，平均得分90.45分；B类主承销商46家，平均得分83.77分；C类主承销商13家，平均得分71.74分。具体评价结果见附件1。

（二）信用评级机构信用评价结果。

本次受评的7家信用评级机构平均得分为80.08分。具体评价结果见附件2。

（一）鼓励和支持评价结果优良的主承销商和信用评级机构积极参与企业债券工作，我委将在政策研究、品种创新、业务指导等方面提供更多机会和条件。

（二）鼓励债券发行人在遴选主承销商和信用评级机构的过程中，充分运用信用评价结果，发挥优胜劣汰的市场机制作用。

（三）对于存在不诚信、不专业行为的主承销商和信用评级机构，将记入企业债券中介机构信用档案，并在分年度信用评价的相关指标评分中予以体现。对于在债券尽职调查、申报发行等环节存在不诚信、不履职尽责等行为，我委将约谈相关责任机构，并采取相应惩戒措施。

（四）对同时满足以下条件的承销机构允许其担任优质企业债券的主承销商：

1.本次信用评价结果为A类或B类；

2.近两个评价年度以独立或牵头主承销商身份取得债券核准批复或注册通知。

不满足上述条件或未参与本年度评价的承销机构，自评价结果公布之日起至下一年度信用评价结果公布之日，限制其担任优质企业债券的主承销商，并要求其加大业务培训力度，提升履职能力。

（五）对于评价结果靠后的主承销商和信用评级机构，请各省级发展改革部门配合我委加强日常监管，对其承销、评级的项目加大监管力度。

请各主承销商和信用评级机构依法依规开展工作，履职尽责，着力提高企业债券承销和信用评级服务质量，推动企业债券市场健康、可持续发展。

附件：

1.2020年度企业债券主承销商信用评价结果

2.2020年度企业债券信用评级机构信用评价结果

国家发展改革委办公厅

2021年8月16日